ก.ล.ต. ลงโทษผู้แนะนำการลงทุนฐานไม่ให้ข้อมูลสำคัญ ทำให้ผู้ลงทุนเสียสิทธิประโยชน์

ก.ล.ต. สั่งพัก นายชัยศิริ ภวสภาพร ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ สังกัดธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) เป็นเวลา 20 วัน เนื่องจากไม่แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าขายคืนกองทุนเปิดหุ้นระยะยาวก่อนครบ 5 ปีปฏิทิน ส่งผลให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย

ก.ล.ต. ได้รับรายงานการดำเนินการของธนาคารกรุงเทพ จำกัด (มหาชน) กรณีลูกค้าร้องเรียน จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายชัยศิริ ได้ลงนามในเอกสารขายคืนหน่วยลงทุนกองทุนเปิดบัวหลวงหุ้นระยะยาว 75/25 (BLTF 75/25) โดยตรวจสอบเฉพาะชื่อลูกค้าและจำนวนหน่วย แต่ไม่ได้สอบทาน statement และข้อความแจ้งเตือนที่ระบุบนใบคำสั่งว่า “การขายหน่วยลงทุนครั้งนี้ อาจผิดเงื่อนไขการลงทุน” จึงไม่ได้แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าเป็นการขายคืนที่ยังไม่ครบเงื่อนไข 5 ปีปฏิทิน ทำให้กรมสรรพากรเรียกคืนเงินภาษีพร้อมเบี้ยปรับ ซึ่งนายชัยศิริได้ยินยอมชดใช้ค่าเสียหายแก่ลูกค้าแล้ว

การกระทำของนายชัยศิริเป็นความผิดฐานไม่ให้ข้อมูลหรือคำเตือนอันเป็นสาระสำคัญที่อาจมีผลกระทบต่อสิทธิประโยชน์ของผู้ลงทุน เป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพเป็นลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนแห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557  เรื่อง  หลักเกณฑ์เกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน

ก.ล.ต. จึงสั่งพักการให้ความเห็นชอบการเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายชัยศิริ ตั้งแต่วันที่  2 มีนาคม  พ.ศ. 2559 เป็นเวลา 20 วัน